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超级散户陈国生涉嫌短线操纵遭重罚

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证监会昨天通报了两起短线操纵市场案,一起是超级散户陈国生短线操纵案,一起则是ST高新董秘短线交易。其中,陈国生被重罚,除没收陈国生违法所得435.8万元之外,还处以同等金额的罚款。

  因短线操纵中捷股份(002021)力合股份(000532),陈国生违反了证券法有关规定,证监会决定没收陈国生违法所得435.8万元,并处以同等金额的罚款。

  证监会有关部门负责人指出,此次查处的陈国生案是一起典型的短线操纵案件。当事人在短时间内集中资金优势,采取盘中拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单等方式操纵市场,影响股价,并高位出货牟利。

  这位负责人强调,短线操纵行为违反“三公”原则,扰乱证券市场秩序,侵害投资者合法权益,具有严重的危害性。今后,证监会将进一步加大监管力度,会同证券交易所,对短线操纵以及各种新型操纵行为保持高压态势,密切监控,严厉打击,以维护市场秩序,切实保护投资者的合法权益。

  陈国生并非普通散户,昨天,记者在股吧论坛里看到一些网友公布的“超级散户陈国生股票操作分析”,这些股票涉及到啤酒花(600090)鑫科材料(600255)江泉实业(600212)东睦股份(600114)以及界龙实业(600836)等。此外,股吧论坛里还公布了陈国生在2009年9月30日至2010年9月30日的持仓列表,陈在鑫科材料、江泉实业、东睦股份均为列其前十大流通股东。

  证监会昨天还通报,近日,证监会对*ST高新副总经理兼董秘王风顺在限制期内短线交易ST高新股票的行为做出行政处罚,对王风顺给予警告,并处以3万元罚款。

  调查发现,王风顺利用其弟弟的账户,自2008年1月至2009年1月期间,先后委托买入ST高新31笔,共计439090股;同期分别委托卖出24笔,上述439090股陆续卖出,累计亏损32万余元。

  记者注意到,成都高新发展(000628)股份有限公司曾用证券简称*ST高新,现用名为高新发展,该公司于2010年3月9日发布了《关于董事会秘书变动的公告》,公告中称,鉴于王风顺因工作变动已辞去董秘职务,董事会指定副总经理杨海东在董事会正式聘任董事会秘书之前,代行董秘职责。王风顺辞去上述职务后,仍在公司任职。

  ■文/

  本报记者

  吴琳琳

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  对于“*ST高新董秘短线交易”一案,证监会相关负责人昨天明确表示,上市公司高管及持股百分之五以上的股东,应严格遵守法律规定,不得从事短线交易及其他违法违规行为。同时,上市公司应加强宣传教育,完善内控管理,采取有效措施督促大股东及高管人员提高法律意识,杜绝类似违法违规行为的发生。

  这位负责人表示,《证券法》第47条明确规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,禁止将持有的上市公司股票在买入六个月内卖出或在卖出后六个月内又买回。对于违反该规定短线交易的,除收益收归上市公司所有外,还将面临三万元以上十万元以下的罚款。

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